北京农商银行新一代内控合规管理系统项目测试供应商征集公告

一、项目名称：新一代内控合规管理系统项目测试
二、采购内容简介

（一）项目概述

我行正在筹备新一代内控合规管理系统建设工作。与此同时，为验证该系统是否满足预期需求，我行拟通过本项目进行全面的系统测试。拟测试系统基本情况如下：

为贯彻落实全行数字化转型工作整体部署，构建数字化、智能化的内控合规管理体系，提升风险管理水平，我行拟重建内控合规管理系统。新一代内控合规管理系统将主要涉及如下功能模块：

1.法律法规库：通过采购方式建立外规数据库，对外规数据进行管理。

2.外规数据分析:将外规与内规相关联，提示对内规进行增改删等调整。

3.监管处罚库：通过采购方式建立监管处罚数据库，对监管处罚数据进行管理。

4.监管处罚数据分析：分析并提示监管处罚数据与内规、风险点、问题库、检查要点等的关联。

5.标签体系管理：管理内控数据标签体系。

6.数据打标：对内控数据进行数据打标。

7.知识图谱：构建知识图谱，可视化展示数据关联，提供智能检索和分析。

8.制度管理：涵盖制度计划、制度起草、制度审查审批、制度入库、制度意见及采纳情况、制度后评价、制度建议、不相容岗位等制度全流程管理，支持多维度查询、统计。

9.风险与控制评估：涵盖主动式和触发式风险评估管理，风险点与内控措施管理等，支持多维度查询、统计，支持数据图表化、矩阵化展示。

10.关键风险监测：涵盖关键风险监测指标管理、元数据管理、阈值管理、指标计算、指标评估、监测预警、指标重检、操作风险量化传导指标设置与评估等，支持多维度查询、统计，支持图表监测。

11.合规监测模型：建立模型台账，展示、维护模型，支持根据模型运行结果生成排查任务，支持模型重检等。

12.员工行为监测模型：建立模型台账，展示、维护模型，支持根据模型运行结果生成排查任务，支持模型重检等。

13.检查管理：涵盖检查计划管理、检查活动管理、检查问题管理、检查结论管理、其他检查管理等，支持多维度查询、统计。

14.问题管理：涵盖问题清单管理、问题整改、问责管理，与积分、处罚标准关联等，支持多维度查询、统计。

15.事件与LDC管理：涵盖事件（损失、非损失）收集，损失数据采集、处理、应用、维护，操作风险压力测试等，支持多维度查询、统计。

16.违规积分管理：涵盖积分标准及管理、违规积分管理、复议审核、积分应用管理等，支持多维度查询、统计。

17.处罚问责管理：涵盖处罚标准管理、问责信息报送、涉及领域维护、问责工作管理、监管处罚信息报送等，支持多维度查询、统计。

18.不良贷款尽职评价管理：涵盖不良贷款尽职评价流程处理、台账管理、报备管理等，支持多维度查询、统计。

19.授权管理：涵盖常规授权、特别授权管理，授权台账管理，转授权审查管理，转授权备案管理、格式文本管理等，支持多维度查询、统计。

20.综合报告：支持定期报送操风报告、合规报告、案防报告、内控自评报告等报告，系统提供模板并支持报告创建、编辑、生成、审核等，支持多维度查询、统计。

21.风险视图：支持多形式、多维度展示数据，支持自定义查询统计，支持数据实时更新，支持数据钻取，支持数据导出等。

22.我的工作台：主要涉及任务中心、系统管理、任务管理等。

23.历史数据迁移：对现有内控合规系统的数据进行迁移。

（二）项目测试范围

本次项目范围为“新一代内控合规管理系统”测试实施工作，测试需要覆盖我行新一代内控合规管理系统所有功能模块，保证功能正确及业务连续性。

（三）测试轮次

冒烟测试：本项目至少开展一轮冒烟测试，直至冒烟测试通过后进入系统测试。

系统测试：本项目至少开展一轮系统测试，具体根据项目周期及测试计划安排为准。

验收测试：服务商测试人员需支持我行业务部门完成相关验收测试工作，包括测试环境准备、测试数据准备、测试执行支持等。

（三）测试管理

服务商测试人员需严格遵守行方项目管理要求，服从行方测试经理工作安排，按项目计划及管理要求在行方测试管理平台中导入并执行测试案例、上传测试证迹、提交缺陷记录，保证各项工作及时有序开展。

三、意向供应商资质要求及提交材料要求

（一）供应商资质要求

1.具有独立承担民事责任的能力。

2.具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度。

3.具有履行合同所必需的设备和专业技术能力。

4.有依法缴纳税收和社会保障资金的良好记录。

5.最近三年内，在经营活动中没有重大违法记录。

6.具有银行同业同类型项目实施案例经验。

7.至少取得以下1项资质认证：CMMI3级（或以上）认证、TMMI3级（或以上）、ISO9000系列质量管理体系认证、ISO27001系列信息安全管理体系认证、ISO20000信息技术服务管理认证。

　　（二）提交材料内容 

1.供应商情况表需提供盖章扫描件及Word可编辑版。

2.在“国家企业信用信息公示系统”、“信用中国”系统提供查询结果(截屏盖章），包括不限于“国家企业信用信息公示系统”如下4项查询结果，“基础信息”（含变更信息）、“行政处罚信息”、“列入经营异常名录信息”、“列入严重违法失信企业名单（黑名单）信息”；“信用中国"系统如下4项查询结果，“严重失信主体名单”、“经营（活动）异常名录信息”、“重大税收违法失信主体”、“政府采购严重违法失信行为记录名单”。

3.提交加盖单位公章的载有统一社会信用代码的营业执照，材料需为PDF格式文件。

4.提供上述资质要求的证明材料（包括资质证书、合同案例、财务报表、纳税证明扫描件等）。

（三）提交材料要求
　　1.邮件主题：项目名称+公司名称；邮件主题、正文、附件中不能含敏感字。
　　2.邮件正文中要写明公司的联系人姓名、手机号、邮箱。
　　3.须以传统方式黏贴附件，不能发云附件；发送的附件（压缩文件、文档等）不得设置密码或编辑权限；单个邮件大小控制在50MB以内（如果超限，可分几个邮件发）。
　　4.报名资料未按要求提供或提供不全的情况，采购人将拒绝其报名。

5.采购人视收到的上述材料不涉及商业秘密。

6.采购人可能根据项目情况取消采购，供应商应予接受。

7.不接受联合体参与报名，不得以任何形式转包或分包。

8.前来报名的供应商应保证所提供材料的真实合法性，并由此承担法律风险和赔偿责任。采购人保留对相关材料进一步核实的权利，如发现提供虚假材料的供应商，采购人将取消其本次及以后的报名资格。

四、征集期

自2025年6月4日起至2025年6月10日16时止。

请在规定时间内参与报名，截至报名日期后我行将不再接受任何形式的申请材料。
    联系人及电话：李老师  010-82433127
　　邮箱地址（专用）：jhcw_gyszj@bjrcb.com

                             北京农村商业银行股份有限公司

2025年6月4日